3 月 3 日,安徽证监局发布公告,对安徽昆冈股权投资管理有限公司(以下简称“昆冈股权”)及该公司时任法定代表人、总经理姚振山采取行政监管措施,因其在私募基金业务活动中存在多项违规行为。
公告显示,昆冈股权在从事私募基金业务时,存在以下问题:部分基金产品在合格投资者确认、风险评级方面未严格履行投资者适当性义务;从事与私募基金管理无关的业务;未按规定办理基金备案手续。这些情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的相关条款。
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,安徽证监局决定对昆冈股权采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
同时,姚振山作为昆冈股权的时任法定代表人、总经理,对上述违规行为负有责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示,昆冈《快3app彩票APP》股份成立于2010年7月,公司经营范围包括投资管理,项目投资,资产管理,理财信息及财务咨询等。
责任编辑:孙同怀
在振奋人心的歌声中,此次活动圆满结束,一代人有一代人的 ➢使命,作为新时代保险人,让保险更好地服务人民是中银保险人的使 ♐命,未来,一同去创造保险新篇章 ❍。快3app彩票APP
AI ♊带来广泛变革,中国数据、场景有规模优势
本报记者 江立 【编辑:沈翼 】